国泰海通资管被国家外汇管理局上海市分局罚没超5000万元。
近期，国家外汇管理局上海市分局披露三份行政处罚信息。其中，上海国泰海通证券资产管理有限公司（下称“国泰海通资管”）因违反合格境内机构投资者(简称QDII)境外证券投资外汇管理规定，未按规定进行国际收支统计间接申报，被警告，没收违法所得并处罚款，罚没款合计5254.74万元。
处罚信息显示，国泰海通资管违反了《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第六条、《国际收支统计申报办法》第七条和第十条。
据国泰海通证券股份有限公司（下称“国泰海通”，601211.SH、02611.HK）2026年半年报披露，2019年至2022年，国泰海通资管因个别产品违反相关规定，被责令改正、给予警告，其中罚款2587.4万元、没收违法所得2667.34万元。
按照处罚信息，国泰海通资管此次被罚没的5254.74万元，正是半年报披露的罚款2587.4万元与没收违法所得2667.34万元之和。
国家外汇管理局上海市分局在处罚信息备注中表示，上述违规行为系其对原国泰君安证券现场检查中发现。
值得一提的是，国泰海通资管此次被处罚的违规事项发生在国泰君安与海通证券合并之前。
2026年4月30日，国泰海通资管与海通资管签署吸收合并交割协议，海通资管全部资产、负债、业务、人员等均由国泰海通资管承继。
国家外汇管理局上海市分局同日公示的处罚信息显示，相关责任人员张某因任职资产管理公司期间，对公司违反规定办理外汇业务负有直接责任，被警告并罚款7万元。
十分巧合的是，国泰海通2026年半年报在披露国泰海通资管上述外汇处罚时亦显示，监管部门对直接责任人员给予警告，处罚款7万元。
国泰海通则因未按规定进行国际收支统计直接申报、违反外汇账户管理规定，被警告并罚款15万元。
8月18日晚间，国泰海通披露2026年半年度报告。上半年，公司实现营业收入471.63亿元，同比增长97.56%；归属于母公司股东的净利润202.60亿元，同比增长28.74%；其中，二季度实现营业收入309.31亿元、归属于母公司股东的净利润138.71亿元，均创证券行业单季历史新高。
半年报显示，国泰海通资管为国泰海通直接持股100%的子公司，注册资本20亿元。国泰海通资管上半年实现营业收入16.25亿元、净利润3.33亿元，同比分别增长71.41%和31.1%；截至6月末，总资产126.49亿元、净资产100.34亿元。
从QDII业务来看，国家外汇管理局披露的截至2026年6月末QDII投资额度审批情况显示，国泰海通资管获批QDII投资额度23.3亿美元。
国泰海通在半年报中表示，针对上述外汇处罚事项，公司及国泰海通资管已全面完成整改，该处罚事项对公司及国泰海通资管当前正常业务开展无影响。
据大智慧VIP，截至8月24日收盘，国泰海通A股收报17.64元/股，涨1.50%；港股收报15.180港元/股，涨1.00%。
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责任编辑：江钰涵
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